企业合规为涉案小微企业精准“开方”

来源：上海检察 2023-02-26 19:55:22

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来源 | 浦东检察

(资料图片)

●这是一家在老客户的委托下，加工生产仿冒迪士尼品牌的“玲娜贝儿”毛绒玩偶，并提供给他人出售牟利的涉案企业；

●这也是一家主动为体弱及残疾人员提供就业机会、积极接济困难职工、振兴乡村经济的乡镇民营企业。

因法律意识淡薄，合规意识不强，主营毛绒、电动玩具加工、销售的Z公司踩到了法律红线。一次涉案更暴露出小微玩具加工企业知识产权授权审核把关上的“通病”，面对主观恶性不大又认罪认罚主动退赔的企业，检察机关决定用涉案企业合规工作再给予其一次机会。

2023年2月17日，浦东新区检察院召开听证会。承办检察官、第三方组织代表、配合开展跨区域合规协作的江苏省仪征市检察院代表及该地行政机关代表、涉案企业代表、听证员分别通过线上、线下方式参会，一同验收涉案企业是否做到了真整改、实现真合规，是否通过合规实现了乡镇小微企业的长足发展。

受老客户“委托”

批量生产仿冒“琳娜贝儿”

2021年10月起，Z公司实际控制人陈某某在老客户周某等人（另案处理，已起诉）的委托下，未经“玲娜贝儿”美术作品著作权人许可，生产制作仿冒迪士尼品牌的“玲娜贝儿”毛绒玩偶，并缝制由周某提供的标注迪士尼标识的洗标，之后交由他人对外销售。经查，2021年10月至案发，陈某某安排Z公司工作人员生产制作仿冒迪士尼品牌“玲娜贝儿”毛绒玩偶共计5千余件，收取货款9万余元。

查处现场

2021年12月，公安机关将陈某某抓获，在Z公司实际经营地查获数百个仿冒迪士尼品牌“玲娜贝儿”毛绒玩偶成品及商标。经实物比对，上述查扣的“玲娜贝儿”毛绒玩偶与著作权人的“玲娜贝儿”美术作品在造型、结构、色彩等独创元素上基本相同，构成复制关系，系侵犯美术作品著作权的商品。

2022年7月，犯罪嫌疑人陈某某及涉案企业Z公司因涉嫌侵犯著作权罪被移送浦东新区检察院审查起诉。

涉案企业：

疏忽授权审查，并非专门从事制假获利

“周某是我的老客户，我在核查他资质和授权上疏忽了。”陈某某告诉检察官，碰上新客户时，他一般会查验对方资质、授权等，但因为周某是老客户，他“省略”了这一步骤。在审查起诉阶段，陈某某认罪认罚，为自己的疏忽和懈怠深感后悔，并退赔全额违法所得。

在审查中，检察官认为，Z公司和陈某某在实际经营过程中，受他人指使实施侵犯知识产权犯罪，主要是因合规意识不强、审核把关不严导致，与单纯为获取经济利益而专门从事的制假团伙有所区别，涉案企业及嫌疑人主观恶性相对较小，社会危害性及再犯可能性均较低。此外，Z公司及陈某某在与周某等人的共同犯罪中，处于从属地位，起次要作用，系从犯。

审查过程中，承办检察官又委托Z公司实际经营地江苏省仪征市的检察机关对该企业及陈某某进行了社会调查：在仪征市某乡镇里，Z公司属于经营状况良好的乡镇民营企业，并且一直以来，积极为体弱和残疾人员提供就业机会——在公司百余名员工中，残疾人和60岁以上老年人约占40%，还积极向慈善机构、残疾人家庭捐款捐物，对困难职工发放救济金。

“企业虽小，却是有社会责任感的，但也绝不能因此忽略经营管理中暴露出的问题。对于家庭经营模式的小微企业来说，这些问题非常具有典型性，比如缺乏内部监管、缺乏知识产权授权审核、管理层法律意识淡薄等等。这些都是制约这类企业长远健康发展的桎梏、顽疾。”综合考虑Z企业和陈某某犯罪情节轻微，认罪认罚，主观恶性和社会危害性较小的情况，浦东新区检察院决定对Z公司开展涉案企业合规工作。

检察机关：

异地协作为小微企业知产合规精准“开方”

2022年10月，该案企业合规工作正式启动。浦东新区检察院委托仪征市检察院启动第三方监督评估机制，对涉案企业开展合规整改监督、管理工作。仪征市检察院确定了三位具有知识产权特长专家组成第三方组织。

在第三方组织的指导下，Z公司制定了详细的知识产权专项合规计划。鉴于Z公司系小微企业，在治理模式、业务规模、员工数量、风险防范等方面与大中型企业存在显著差异，因此建议合规整改的推进必须“钯关键、治痼疾”，根据企业类型的不同开展具有针对性的企业合规工作，打造符合地域特点的玩具制造业知产合规整改试点。

第三方组织实地验收

期间，浦东新区检察院与仪征市检察院构建共监共管机制，通过线上线下、书面审查等方式全程参与整改全过程。

经过数月的整改，Z公司建立知产合规审查制度，对正在开展的玩具生产业务进行风险倒查和严格排查；建立针对商业合作伙伴的知产合规审查制度和客户黑白名单制度，停止生产合作商品中无知识产权授权或者授权已过期的，将该合作商品客户列入黑名单并停止合作；建立内部监督制度，聘请律师作为合规顾问，改变原本“一人决策”模式。

仪征市检察院检察官走访企业

“我们正在针对玩具制造业发展特点，牵头与仪征市检察院共同拟定《毛绒玩具加工企业侵犯知识产权犯罪合规整改指引（试行）》。”浦东新区检察院检察官表示，希望该“指引”能为当地玩具加工领域的民营企业在涉知识产权风险防范上提供指引、规范玩具制造行业,进一步促进其健康可持续发展。

听证员感言：

希望乡镇小微企业通过合规实现长足发展

2023年2月17日，浦东新区检察院对犯罪嫌疑单位Z公司、犯罪嫌疑人陈某某侵犯著作权一案召开听证会，对Z公司合规整改进行验收。听证员在认真听取涉案企业法定代表人介绍企业整改情况，追问合规工作开展细节后，一致同意通过Z公司合规整改验收。

听证员充分肯定了检察机关办案中法理与情理并重的做法，也表达了对乡镇小微企业的愿景：“涉案企业合规给予了Z公司一个改过自新的机会，又对其进行了全面的整改。希望涉案企业珍惜此次机会，充分利用企业合规实现乡镇小微企业的长足发展，为当地经济、社会作出应有的贡献。”

关键词：玲娜贝儿